Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Процесс банкротства связан с реализацией разнообразных действий, среди которых можно обнаружить и неправомерные. Незаконные манипуляции помогают гражданину выйти из сложившейся ситуации с минимальными потерями. В статье будут рассмотрены виды неправомерных действий в процессе банкротства гражданина, ответственность за противоправные действия.

Какие действия при банкротстве гражданина считаются неправомерными

Законодателем установлен перечень действий, которые считаются незаконными. Определение данным действиям дает и уголовный, и административный кодексы.

Неправомерность действий определяется наличием следующих признаков и условий:

  • нарушение норм закона;
  • осуществление действий неправомочными органами;
  • нарушение волеизъявления сторон;
  • выполнение в незаконной форме.

Согласно судебной практике, наиболее распространены следующие неправомерные действия:

  1. Сокрытие имущества, фальсификация сведений о реальном финансовом положении.
  2. Незаконная передача имущества в собственность другим лицам, либо попытка его уничтожить.
  3. Саботирование и создание препятствий финансовому управляющему.

Главным объектом неправомерных действий при банкротстве являются материальные ценности. Как правило, чаще всего идет речь о сокрытии движимого и недвижимого имущества. Рассмотрим подробней наиболее распространенные незаконные манипуляции.

Незаконное удовлетворение имущественных требований

Неправомерным считаются действия, направленные на незаконное удовлетворение требований кредитора (или нескольких кредиторов) в ущерб остальным взыскателям.

Неправомерные операции

К неправомерным действиям относят также противозаконные операции с имуществом:

  • сокрытие имущества и информации о нем;
  • передача материальных ценностей третьим лицам;
  • уничтожение имущества или иные формы его отчуждения.

Нарушение обязанностей установленных законодательством

Следующим типом является нарушение обязанностей лицом, уполномоченным вести процедуру банкротства.

Должностным лицом может быть:

  • арбитражный управляющий;
  • администратор торгов (в том числе электронной площадки);
  • управляющий кредитной организацией.

Создание препятствий

Создание помех и препятствий арбитражному управляющему при выполнении им возложенных на него обязанностей.

Выявление и доказательство факта неправомерных действий

Так как реализация права на банкротство связано с многочисленными действиями, то бывает достаточно сложно выявить, какие из них неправомерны и кто их совершил. Сложность заключается также в том, что правонарушения могут совершаться на разных этапах банкротства, либо до его начала.

Первая стадия, на которой можно обнаружить незаконные операции — обращение в суд с отзывом на заявление о признании банкротом.

После инициации процедуры банкротства подается должником отзыв с указанием:

  • отношения к заявлению кредитора (согласие или несогласие);
  • финансовое положение, возможность погасить долги;
  • платёжеспособность или неплатёжеспособность.

Предоставление недостоверной информации или сокрытие информации об имуществе – признается неправомерными действиями и влечет административную или уголовную ответственность.

И арбитражный управляющий и кредиторы должны иметь доступ к налоговой и иной финансовой документации. Также оценивается движение денежных средств на счетах должника.

Сложность в выявлении неправомерных действий заключается в индивидуальном характере этих нарушений. Также сложность может возникнуть из-за личности самого нарушителя, поскольку нарушитель может обладать достаточной теоретической базой и опытом для того, чтобы замаскировать свои нарушения под допустимое законом.

Ответственность за неправомерность действий в ходе банкротства физлица

Неправомерные действия в зависимости от тяжести нанесенного ущерба влекут административное или уголовное наказание.

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Рассмотрим виды правонарушений, повлекших нанесение крупного ущерба, и наказание УК РФ, предусмотренное за их совершение:

  1. За сокрытие имущества, фальсификацию документов, ложную информацию, уничтожение или незаконную передачу имущества.

Предусмотрено:

– денежное взыскание от 100 до 500 тыс. руб. или в размере любого вида дохода за период от 1 года до 3 лет;

– ограничение свободы до 2 лет;

– принудительный оплачиваемый труд до 3 лет;

– лишение свободы до 3 лет с наложением штрафных санкций до 200 тыс. рублей.

  1. Незаконное удовлетворение требований кредиторов.

Наказание:

– денежное взыскание до 300 тыс. руб.;

– арест сроком до 1 года;

– принудительный оплачиваемый труд сроком до 1 года;

– арест до 4 месяцев со штрафом до 80 тыс. руб. или в размере любого дохода за срок до полугода.

  1. Любое препятствие деятельности арбитражного управляющего.

Наказание:

– денежное взыскание до 200 тыс. руб. или в размере любого дохода гражданина за срок до 18 месяцев;

– принудительный оплачиваемый труд до 3 лет;

– ограничение свободы до 3 лет.

Указанные наказания предусмотрены за неправомерные действия, нанесшие крупный ущерб.

За правонарушения, которые относятся к разряду уголовно ненаказуемых, предусмотрена административная ответственность:

  1. Сокрытие и передача имущества, предоставление недостоверной информации влечет денежное взыскание до 5 тыс. руб.
  2. Незаконное удовлетворение требований кредиторов – денежное взыскание до 5 тыс. рублей.
  3. Невыполнение гражданином обязанности по подаче заявления о признании банкротом – денежное взыскание в размере до 3 тыс. руб.
  4. Создание препятствий деятельности арбитражного управляющего – предупреждение или взыскание денежных средств до 10 тыс. руб.

Заключение

Процесс банкротства строго регламентируется и регулируется законодательством. Выявление незаконных действий при банкротстве физического лица влечет административную или уголовную ответственность, выбор той или иной меры наказания зависит от тяжести преступления.



Источник: https://bankrotstvo.expert/fizicheskih-lic/nepravomernye-dejstviya.html

Неправомерные действия при банкротстве. Ответственность

Банкротство – довольно длительная и сложная процедура. В процессе ее часто допускаются нарушения. Это могут быть в том числе незаконные действия, которые спровоцировали финансовую несостоятельность.

Законодательное обоснование

Ответственность за нарушения может быть или административной, или уголовной. Вторая накладывается на основании статей 195 и 196 УК РФ, административная – на основании статей 14.12 и 14.13 КоАП РФ. Алгоритм проведения банкротства содержится в том числе в ФЗ №127 «О несостоятельности» от 26 октября 2002 года.

Признаки правонарушения

Можно выделить следующие группы нарушений, которые допускаются при банкротстве:

  1. Первая группа. Сокрытие или умышленное изменение сведений об имуществе. Неверные действия на этапе выхода из банкротства, которые привели к финансовой несостоятельности. Незаконные меры при распоряжении имуществом.
  2. Вторая группа. Умышленная махинация при исполнении требований кредиторов, вследствие чего наносится ущерб прочим участникам.
  3. Третья группа. Противодействие нормальной работе арбитражного управляющего или представителя управляющего органа.

Не всегда при обнаружении этих признаков назначается ответственность. Для наложения наказания должны присутствовать дополнительные обстоятельства.

Условия наступления ответственности

Санкции назначаются в том случае, если незаконные действия повлекли за собой ущерб. Если ущерб составил менее 250 000 рублей, наступает административная ответственность. Если же выявлен особо крупный ущерб (более 250 000 рублей), накладывается уголовная ответственность.

Санкции применяются и в том случае, если нарушения были допущены до или после процедуры. К примеру, существует такое понятие, как преднамеренное доведение компании до финансовой несостоятельности. Примеры подобных нарушений:

  • Безвозмездные и неэквивалентные сделки в условиях финансового кризиса.
  • Сделки, которые не приносят прибыли, с заинтересованным лицом.
  • Сокрытие ликвидного имущества на конкурсном этапе.

Ответственность может накладываться как на ЮЛ (управленцы и учредители), так и на ФЛ (ИП, граждане). Санкции могут назначаться для всех участников банкротства: арбитражного управляющего, кредиторов.

Разновидности незаконного банкротства

Под неправомерным банкротством понимается ложное объявление о финансовой несостоятельности, преднамеренное введение должника в состояние неплатежеспособности. Санкции накладываются в том случае, если лицо могло погасить свои долги, однако объявило о своем банкротстве. Рассмотрим все виды незаконного признания финансовой несостоятельности.

Преднамеренное

Преднамеренное банкротство – это имитация финансовой несостоятельности. Ответственность за такое правонарушение накладывается на основании статьи 196 УК РФ. Преднамеренность определяется на основании этих признаков:

  • Активы выведены на счета дочерних субъектов.
  • На счете банкрота умышленно образуется дефицит средств.

Доказательства преднамеренных действий собирают аудиторы. Рассмотрим доказательства умышленности:

  • Сокрытие собственности, активов и задолженностей.
  • Покупка имущества на третьих лиц.
  • Вклад большого объема средств в сторонние объекты.

Аудитор занимается выявлением этих признаков. Тяжесть деяния устанавливает суд.

Умышленное

Определение умышленному признанию несостоятельности дано в статье 195 УК РФ. Умышленное и преднамеренное банкротство – понятия схожие. Однако между ними есть различия. В частности, при преднамеренности руководитель занимается сокрытием средств.

То есть фактически у компании деньги есть, но по документам они отсутствуют. Умышленное банкротство – это ситуация, при которой предприятие доводится до фактической несостоятельности. К примеру, руководство может заключать заведомо невыгодные контракты.

Фиктивное

Фиктивное банкротство представляет собой ложное заявление о том, что компания несостоятельна. Определение дано в статье 197 УК РФ. Мотивация такого нарушения – умышленное введение кредиторов в заблуждение.

Таким образом учредители добиваются рассрочки или изменения условий кредитования. Признаком нарушения является подача заявления с требованием признания банкротства в суд, когда фирма может оплатить свои задолженности.

Ответственность за правонарушения

Обнаружение нарушений при банкротстве влечет за собой наложение санкций. Наказание может быть разным. Все зависит от степени тяжести проступка.

Административная

Административная ответственность накладывается на основании статьи 14.13 КоАП РФ. Рассмотрим виды санкций:

  • Компания погасила задолженность перед одним кредитором в ущерб остальным. Штраф для ФЛ составит 4 000-5 000 руб., для лиц при должности – 50 000-100 000 руб. или прекращение работы от 6 месяцев до 3 лет.
  • Сокрытие имущества или сведений о нем, уничтожение собственности или ее передача в третьи руки. Штраф для ФЛ составит 4 000-5 000 руб., для ДЛ – 50 000-100 000 руб. или приостановка работы сроком от 6 месяцев до 3 лет.
  • Игнорирование лицами, ответственными за процедуру банкротства, обязанностей, указанных в законе. Предполагается, что действие не содержит признаков уголовного преступления. ДЛ или выносится предупреждение, или назначается штраф в размере 5 000-50 000 руб. Для ЮЛ штраф составит 200 000-250 000 руб. При повторном нарушении подобного рода деятельность должностных лиц останавливается на срок от 6 месяцев до 3 лет. ЮЛ назначается штраф от 350 000 до 1 000 000 руб.
  • Создание помех к нормальной деятельности лица, ответственного за проведение банкротства. ДЛ назначается штраф в размере 40 000-50 000 руб. Альтернативная мера – остановка работы на срок от 6 месяцев до года.
  • Ответственное лицо не подает заявление на признание несостоятельности в случае, если это необходимо. Штраф для граждан составит 1 000-3 000 руб., для ДЛ – 5 000-10 000 руб. При повторном правонарушении штраф для граждан составит 3 000-5 000 руб., для должностных лиц назначается приостановка деятельности на срок от 6 месяцев до 3 лет.
  • Ответственное лицо не уведомило заинтересованных лиц (к примеру, аукционеров) о признаках банкротства. Штраф для ДЛ составит 25 000-50 000 руб. Альтернативный вариант – приостановка работы на срок от 6 месяцев до 2 лет.
  • Ответственное лицо не исполняет судебное решение о привлечении к субсидиарной ответственности по задолженностям лица, признаваемого кредитором. ДЛ в этом случае приостанавливают свою работу на срок от 6 месяцев до 3 лет.
Читайте также:  Как составить завещание с условием завещательного отказа?

Важно! Привлечение к ответственности предполагает, что вина лица доказана.

Уголовная

Уголовные санкции накладываются на основании 196-197 УК РФ. Рассмотрим их подробнее:

  • Сокрытие собственности, подделка документов. Или накладывается штраф размером до полумиллиона, или свобода лица ограничивается сроком до 2 лет. Альтернативные меры: принудительные работы сроком до 3 лет, арест до полугода.
  • Выплата долга одному кредитору в ущерб остальным. Наказанием будет или лишение свободы до года, или работы сроком до года, или арест до 4 месяцев.
  • Создание препятствий работе лица, ответственного за проведение финансовой несостоятельности. Санкции: работы до 480 часов, лишение свободы до 36 месяцев, исправительные работы до 24 месяцев, арест до 6 месяцев.
  • Умышленное банкротство. Санкции: штраф до полумиллиона, работы до 5 лет, лишение свободы до 6 лет вместе со штрафом до 200 000 рублей.

УО накладывается только в том случае, если совершен тяжкий проступок.

Скопировать урл

Распечатать

Источник: https://assistentus.ru/bankrotstvo/nepravomernye-dejstviya-pri-bankrotstve/

Неправомерные действия при банкротстве: ответственность

Добавлено в закладки: 0

Уголовно-правовые нормы РФ, устанавливающие ответственность за преступления экономического характера, охватывают сферу правонарушений связанных с процессом банкротства. В частности, УК РФ определяет признаки составов преступлений по 3 статьям, связанным с банкротством: ст. 195 “Неправомерные действия при банкротстве”, ст. 196 “Преднамеренное банкротство”, ст. 197 “Фиктивное банкротство“.

Ст. 195 УК РФ, ее трактовка и содержание

  • различные способы, применяемые для сокрытия, или изменения содержания информации по имуществу;
  • распоряжение имуществом при отсутствии законных обоснований на этапе предвидения банкротства или в процессе его осуществления, распоряжение имуществом без законных обоснований со стороны специального субъекта.

В этой группе составы преступления отличаются по действиям, предмету и субъекту. Здесь нет квалифицирующих признаков и должной быть наступление последствий преступного характера – нанесение крупного ущерба.

Часть 2 ст. 195

Здесь ответственность наступает при наличии следующих действий:

  • удовлетворение имущественных требований кредиторов при отсутствии правового обоснования;
  • признание указанного удовлетворения кредитором (субъект знал обстоятельства незаконности своих действий, владел информацией о банкротстве, действовал в ущерб другим кредиторам и нанес им крупный ущерб).

Как и по 1 группе, здесь нет квалифицирующих признаков, и должно быть наступление последствий. Как было сказано выше, в  части 3 ст. 195 УК РФ, предусматривающей уголовное наказание за воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего или администрации кредитной организации, иногда рассматривают 3 группу состава преступлений.

Деяния по ст. 195 рассматривают 3 различные общественно опасные действия, или бездействия, а также субъекты преступления.

Для всех норм (частей статьи) существует одинаковая и единая обстановка совершения преступления, и одинаковое обстоятельство  наступление последствий – наличие крупного ущерба.

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве  включает (максимально) наложение штрафа  – до 500 тыс. рублей; ограничение свободы до 2-х лет; арест до 6 месяцев и лишение свободы до 3-х лет.

Уголовная ответственность по ст. 195

  1. За причинение ущерба  сокрытием имущества или обязательств по нему, сведений по имуществу, его передаче в другое владение. Также об его отчуждении или уничтожении;  фальсификацией документации бухгалтерского и иного учетного характера.
  2. За необоснованное удовлетворение требований по праву на имущество отдельных кредиторов со стороны собственника, должника или ИП, которые знали о своем банкротстве, и действовали в ущерб другим кредиторам.  За принятие удовлетворения имущественных прав со стороны кредиторов, знающих о факте их предпочтения должником в ущерб остальным кредиторам.
  3. За создание незаконных препятствий для работы арбитражного управляющего. Также    временной администрации кредитной либо финансовой организации.

Во всех случаях уголовно наказуемые деяния по ст. 195 УК РФ должны быть совершены в процессе банкротства, или в его предвидении. Статья УК РФ призвана охранять общественные отношения, регламентирующие проведение банкротства в соответствии с действующим законодательством.

Ст. 195 УК РФ в действующей редакции приводит исчерпывающий перечень уголовно преследуемых нарушений, и этот перечень не подлежит расширительному толкованию. С утверждением действующей редакции данной статьи  увеличилось и количество уголовных  дел по банкротству.

Неправомерные действия, осуществляемые в процессе банкротства, достигли своего пика в начале перехода на рыночные отношения, и были популярны в ходе приватизации государственных предприятий и учреждений. Их актуальность не пропала и в наши дни.

Общественная опасность

Наказуемые деяния могут создать предпосылки для совершения иных, более тяжелых преступлений. Необходимо отметить о существенном ущербе в результате неправомерных действий в процессе банкротства. Размер этого ущерба, по различным оценкам, составляет от 7 до 10 млрд. рублей ежегодно.

Правовое регулирование отношений и процедур связанных с банкротством  осуществляется Федеральным Законом «О банкротстве» (от 27 сентября 2002 г. – ФЗ № 127).

Федеральный закон регламентирует и определяет: отношения, связанные с процедурой банкротства; признаки и понятия банкротства; рассмотрение дел о банкротстве; порядок и право обращения в арбитражный суд; права и обязанности сторон и т.д.

Несколько слов о существующих проблемах при расследовании уголовных дел по признакам ст.195.

Основная проблема связана с тем, что правонарушения процедуры банкротства по своему характеру в определенной степени являются латентными и замаскированными под гражданскими правовыми отношениями.

Действующее законодательство позволяет по объективным признакам выявлять, квалифицировать и  расследовать случаи «криминального банкротства», которое к сожалению имеет место в нашей действительности.

Источник: https://biznes-prost.ru/otvetstvennost-za-nepravomernye-dejstviya-pri-bankrotstve.html

Неправомерные действия при банкротстве: понятие, объект и состав преступления. Ответственность по нормам УК РФ

Банкротство – это процедура признания финансовой несостоятельности юридических или физических лиц. Прохождение данной процедуры должно соответствовать определенному регламенту, нарушение которого считается преступлением.

Что такое неправомерные действия при банкротстве

Цель процедуры банкротства состоит в максимальном удовлетворении накопленных долговых обязательств гражданином или компанией перед кредиторами и уполномоченными инстанциями. Для этого все имущество, принадлежащее лицу, подлежит инвентаризации и последующей продаже.

Вырученные средства на торгах в последующем распределяются между кредиторами в счет погашения долгов перед ними. Но нередко потенциальные банкроты не хотят расставаться с принадлежащей им собственностью и идут на всяческие уловки, чтобы скрыть ее. Тем самым они совершают неправомерные действия. Их вариантами являются:

  • сокрытие имущества;
  • утаивание информации об активах и их размере;
  • сокрытие данных о местонахождении имущества;
  • передача имущества в чужую собственность;
  • отчуждение или уничтожение имущества;
  • сокрытие, фальсификация, уничтожение бухгалтерской и иной документации.

Субъектом преступления в данном случае является:

  • физическое лицо, находящееся в стадии банкротства;
  • собственник или высшее руководство юридического лица;
  • индивидуальный предприниматель.

Моментом совершения правонарушения может быть нахождение лица в процедуре банкротства или в ее преддверии.

При прохождении процедуры признания финансовой несостоятельности все полномочия по распоряжению имуществом должника переходят конкурсному управляющему. Сам должник обязан передать ему всю информацию о принадлежащем ему имуществе управляющему.

В случае нарушения указанных правил речь идет о противоправных деяниях.

На самом деле ничего противозаконного в продаже имущества нет. Но если лицо уже знало о сложной финансовой обстановке и его целью было скрыть имущество от кредиторов, то тогда речь идет о противоправном деянии.

Поэтому важной отличительной чертой неправомерных действий в банкротстве является умысел лица.

Также Уголовное законодательство предусматривает ответственность за неправомерное удовлетворение требований определенных кредиторов перед другими и принятие его кредитором, который знал об отданном ему предпочтении. В соответствии с ФЗ о банкротстве все предъявленные требования кредиторов должника подлежат погашению в определенной очередности, которую запрещается нарушать.

При неправомерном предпочтении интересов определенного кредитора ответственность за противоправные действия может лежать на конкурсном управляющем, должнике или самом кредиторе.

Уголовный кодекс содержит такие понятия, как преднамеренное и фиктивное банкротство, которые также относятся к неправомерным действиям. Эти два понятия необходимо отличать, так как ответственность за преднамеренное банкротство более суровая.

Преднамеренное банкротство выражается в действиях руководства компании или физлица по умышленному созданию или увеличению неплатежеспособности.

Например, указанные лица могут заключать заведомо невыгодные сделки (на условиях, которые не соответствуют рыночным реалиям), нецелевым образом расходовать денежные средства, получать кредиты без намерения их дальнейшего погашения, замещать имущество на менее ликвидное и пр.

Также преднамеренное банкротство может заключаться в бездействии уполномоченного лица по удовлетворению обязательств перед кредиторами или внесению обязательных платежей.

Фиктивное банкротство – это заведомо ложное публичное объявление о своей финансовой несостоятельности, хотя фактически лицо является платежеспособным и имеет достаточно имущества для погашения долгов перед кредиторами.

Такая ситуация возможна, если инициатором начала процедуры банкротства стал сам должник, а не его кредиторы (он наделен таким правом по закону).

Целью фиктивного банкротства является стремление уйти от долгов, получить отсрочку по обязательствам или уменьшить сумму задолженности.

В число других неправомерных действий при банкротстве входит:

  • неисполнение обязанностей по подаче в суд заявления о своем банкротстве в установленные сроки (при превышении размера долговых обязательств над стоимостью имущества и при невозможности их исполнить в установленные сроки);
  • воспрепятствование деятельности управляющего: уклонение (отказ) от предоставления информации, передачи ему необходимых документов.

Правовое регулирование

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве содержится:

  • ч. 1 ст. 195 УК РФ и ч. 1 ст. 14.13 КоАП РФ – за сокрытие имущества;
  • ч. 2 ст.195 и ч. 2 ст. 14.13 КоАП РФ – за нарушение порядка погашения требований перед кредиторами;
  • ст.196 УК и ч.1 ст.14.12 КоАП – за преднамеренное банкротство;
  • ст.197 УК и ч.1 ст.14.12 КоАП – за фиктивное банкротство;
  • ч. 5 ст. 14.13 КоАП РФ – за неисполнение обязанностей по подаче заявления о банкротстве;
  • ч. 6 ст. 14.13 КоАП РФ – за препятствование работе управляющего.

Также отдельные аспекты данного правонарушения освещаются в Гражданском кодексе, ФЗ «О несостоятельности».

Таким образом, в зависимости от тяжести правонарушения неправомерные действия при банкротстве могут преследоваться по нормам Административного или Уголовного кодекса.

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве наступает с 16 лет. Проверка юридического лица или гражданина на наличие признаков преднамеренного/фиктивного банкротства, а также выявление и предупреждение нарушений является обязательным этапом в работе арбитражного управляющего.

Мера ответственности за фиктивное банкротство зависит от величины причиненного ущерба. Если речь идет о небольшой сумме в пределах 1,5 млн.р., то должника могут привлечь к административной ответственности в виде штрафа. Согласно ч.1ст.14.

12 КоАП штраф за указанное деяние составляет 1-3 тыс.р.

В случае если речь идет о крупном ущербе, превышающем 1,5 млн.р., то ответственность будет определяться по нормам Уголовного кодекса.

Читайте также:  Доверенность с правом передоверия

Мера наказания будет следующая:

  • штраф в размере 100-300 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого за 1-2 года;
  • принудительные работы на срок до 5 лет;
  • лишение свободы на срок до 6 лет и штраф до 80 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого за 6 месяцев.

Также как и при фиктивном, применительно к преднамеренному банкротству действует следующее правило: уголовная ответственность применяется при сумме ущерба свыше 1,5 млн.р. Штраф за преднамеренное банкротство при незначительной сумме составляет 1-3 тыс.р. (согласно ч.2 ст.14.12 КоАП).

Уголовная ответственность по ст.196 УК РФ следующая:

  • штраф в размере 250-500 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого за 1-3 года;
  • принудительные работы на срок до 5 лет;
  • лишение свободы на срок до 6 лет и штраф до 200 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого за 18 месяцев.

За сокрытие имущества или имущественных прав, сведений о нем, фальсификацию данных, передачу имущества третьим лицам предусмотрена ответственность по нормам КоАП в размере 4-5 тыс.р. (ч. 1 ст. 14.13 КоАП РФ).

Если же речь идет об аналогичных деяниях, которые причинили ущерб более 1,5 млн.р., то предусмотрено наказание по нормам Уголовного кодекса:

  • штраф в размере 100-500 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого за 1-3 года;
  • принудительные работы на срок до 3 лет;
  • ограничение свободы на срок до 2 лет;
  • арест до 6 месяцев;
  • лишение свободы на срок до 3 лет и штраф до 200 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого за 18 месяцев.

Штраф за неправомерное удовлетворение требований отдельных кредиторов установлен в размере 4-5 тыс.р. Уголовное наказание по ч. 2 ст. 195 УК РФ применяется за это правонарушение не так часто и возможно при крупных суммах ущерба:

  • штраф в размере до 300 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого до 2 лет;
  • принудительные работы на срок до 1 года;
  • ограничение свободы на срок до 1 года;
  • арест до 4 месяцев;
  • лишение свободы на срок до 1 года и штраф до 80 тыс.р. или в сумме заработка осуждённого за 6 месяцев.

Если предприниматель или физлицо не выполнили свою законную обязанность по подаче заявления о признании несостоятельности, ответственность за это по ч. 5 ст. 14.13 КоАП РФ предполагает штраф в размере 1-3 тыс.р.

В случае, если гражданин или предприниматель всячески препятствуют деятельности управляющего и уклоняются от предоставления ему необходимых сведений, то размер штрафа составляет 1-3 тыс.р. (ч. 6 ст. 14.13 КоАП РФ).

Если лицу стало известно о неправомерных действиях в процедуре банкротства, то он может обратиться к административному управляющему или в арбитражный суд, которые инициируют проверку по данному факту. Также можно обратиться в полицию.

Таким образом, под неправомерными действиями при банкротстве понимается фиктивное или преднамеренное банкротство, сокрытие имущества, нарушение порядка погашения долгов перед кредиторами, неисполнение обязательств по объявлению себя банкротом или препятствование работ управляющего. Они могут предполагать уголовную или административную ответственность в зависимости от масштаба причиненного ущерба в виде штрафа, принудительных работ или реального лишения свободы.

Загрузка…

Нажимая на кнопку отправить, вы даете согласие на обработку своих персональных данных.

Источник: https://pravo.team/uk-i-koap/prevyshenie-polnomochij/bankrotstvo.html

Некоторые проблемы привлечения к уголовной ответственности за неправомерные действия при банкротстве



Ключевые слова: неправомерные действия, уголовная ответственность, банкротство.

На сегодняшний день институт банкротства является необходимым элементом рыночной экономики. Он направлен на защиту прав и интересов как кредиторов, так и должников при банкротстве, что определяет важность эффективной работы данного института.

В настоящий период времени существующие уголовно-правовые нормы не решают проблемы, связанные с привлечением к уголовной ответственности лиц, виновных в совершении неправомерных действий в сфере банкротства. Основные трудности возникают в связи с установлением состава преступлений, предусмотренных ст.

195 Уголовного кодекса Российской Федерации (далее — УК РФ).

Неправомерные действия при банкротстве являются составной частью преступлений в сфере экономической деятельности (Глава 22 УК РФ) и заключаются в нарушении установленного порядка осуществления процедуры банкротства и признания должника несостоятельным; общественная опасность исследуемых деяний влечет наступление массы негативных последствий.

Для привлечения к уголовной ответственности за совершение неправомерных действий при банкротстве, необходимо, чтобы преступления были совершены при наличии признаков банкротства и причинили крупный ущерб. На практике возникает много вопросов, связанных с установлением данных обстоятельств. Так, А. Н.

Тен считает, «Необходимо сконструировать составы указанных преступлений как формальные. Данные изменения значительно облегчат квалификацию криминальных банкротств.

указав, что такие изменения в УК РФ сильно повысят показатели привлечения виновных лиц к уголовной ответственности и, как следствие, реализуя превентивную функцию уголовного права, снизят количество такого рода преступлений» [3].

Мы полагаем данную позицию справедливой, поскольку достаточно будет установить только факт совершения неправомерного действия при банкротстве для привлечения виновного к уголовной ответственности, тем самым преступление не будет зависеть от наступления определенных последствий. Кроме того, до принятий Федерального закона от 08.12.

2003 № 167-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс Российской Федерации», последствия в виде причиненного ущерба носили оценочный характер и размер законом не устанавливался. Но несмотря на данное обстоятельство, отметим, что именно размер причиненного ущерба является разграничительным признаком для привлечения лица к уголовной или административной ответственности.

Возникают трудности и с установлением признаков банкротства при совершении неправомерных действий. Диспозиции анализируемой статьи устанавливают, что преступления должны быть совершены при обязательном условии — при наличии признаков банкротства.

В силу того, что статья 195 УК РФ носит бланкетный характер, признаки банкротства закреплены в нормах Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве). При этом, возникает вопрос о том, имеет ли значение для возбуждения уголовного дела по признакам состава преступления, установленного ст.

195 УК РФ, факт вынесения арбитражным судом РФ решения о признании должника банкротом.

Как правило, при совершении неправомерных действий при банкротстве, арбитражным судом субъекта РФ введена одна из процедур банкротства.

Так примером, в частности, выступает Приговор от 24 апреля 2015 года, вынесенный Советским районным судом города Томска [7] по уголовному делу, возбужденному по факту совершения неправомерных действий при банкротстве.

Судом было установлено, что руководителем юридического лица были совершены неправомерные действия при банкротстве, с момента введения в отношении организации процедуры банкротства — наблюдение.

В свою очередь, на наш взгляд, для установления признаков банкротства при совершении неправомерных действий (кроме ч. 3 ст. 195 УК РФ) не должно быть акцентировано внимание на судебный акт арбитражного суда по конкретному делу о банкротстве.

Поскольку должник может устранить признаки банкротства еще до обращения с заявлением в арбитражный суд, что безусловно, не должно препятствовать уголовному преследованию. Также при анализе диспозиций ст. 195 УК РФ, необходимо отметить, что отсутствует конкретное указание в законе на то обстоятельство, что преступления должны быть совершены «при наличии в отношении должника возбужденного дела о банкротстве».

Перейдем к исследованию проблемы, связанной с установлением субъектов составов преступлений за неправомерные действия при банкротстве. Так, арбитражный управляющий может быть привлечен к уголовной ответственности за преступления, совершенные ч. 1 и 3 ст. 195 УК РФ.

Однако, за неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов заведомо в ущерб другим кредиторам (диспозиция части 2 ст.

195 УК РФ) арбитражный управляющий не привлекается к уголовной ответственности, в силу того, что законом закреплен специальный перечень субъектов, которые могут быть привлечены к уголовной ответственности — руководитель юридического лица или его учредитель (участник) либо гражданин, в том числе индивидуальный предприниматель.

Как отмечают в своих трудах С. И. Улезько, Г. С. Улезько, А. Ю. Улезько, «Специальный статус арбитражного управляющего создает благоприятную обстановку для использования служебного положения для вывода активов предприятия с дальнейшей целью личного обогащения» [4, с.191].

Приходится констатировать тот факт, что арбитражный управляющий может злоупотреблять своими обязанностями, в том числе и совершить неправомерное удовлетворение требований кредиторов в целях получения имущественной выгоды.

Однако, уголовная ответственность за совершение данных неправомерных действий не предусмотрена. Как верно отмечает Е. Н.

Разыграева, «К потенциальным субъектам рассматриваемых преступлений можно отнести и руководителей ликвидационных комиссий (ликвидаторов), а также бухгалтеров» [5, с.244].

Нам представляется, что данное изложение нормы не соответствует действительности, поскольку арбитражный управляющий, в том числе и руководитель ликвидационной комиссии (ликвидатор) юридического лица, могут выступать субъектами преступлений, установленного ч. 2 ст. 195 УК РФ, независимо от вида процедуры банкротства.

Приведем, к примеру, норму Уголовного кодекса Республики Казахстан, устанавливающую уголовную ответственность за неправомерное удовлетворение требований кредиторов. Согласно, ч. 2 ст.

237 УК Республики Казахстан, «Неправомерное удовлетворение имущественных требований отдельных кредиторов учредителем (участником), должностным лицом, органами юридического лица, индивидуальным предпринимателем, знавшими о своей фактической несостоятельности (банкротстве), а равно лицом, наделенным полномочиями по управлению имуществом и делами несостоятельного должника при процедуре банкротства или реабилитационной процедуре, заведомо в ущерб другим кредиторам, если это деяние причинило крупный ущерб» [2]. Исходя из анализа указанной нормы уголовного законодательства, мы видим, что к уголовной ответственности за неправомерное удовлетворение требований кредиторов может также быть привлечено лицо, которое обладает полномочиями по распоряжению имуществом при процедуре банкротства, следовательно, не ограничен перечень субъектов. Данное положение, представляется важным для российского уголовного законодательства, поскольку при внесении изменений в ст. 195 УК РФ, появится законное основание для привлечения арбитражного управляющего к уголовной ответственности за неправомерное удовлетворение требований кредиторов.

Наличие проблем по привлечению к уголовной ответственности за совершение неправомерных действий при банкротстве обусловлено также и следующим обстоятельством.

Так, в настоящее время отсутствует постановление Пленума Верховного суда РФ о судебной практике по уголовным делам о преступлениях, связанных с банкротством, хотя попытки его создания предпринимались несколько раз.

Основными причинами непринятия постановления высшей судебной инстанцией РФ, по нашему мнению, являются следующие моменты.

Во-первых, практически отсутствует судебная практика по уголовным делам о неправомерных действиях в сфере банкротства, на основе которой можно будет обеспечить единообразие применения судами норм уголовного законодательства об ответственности за совершение рассматриваемых преступлений.

Во-вторых, как отмечено ранее, уголовные дела о преступлениях в сфере банкротства являются одними из самых сложных для понимания, расследования и осуществления правосудия. Так, представляется верным мнение В. И.

Тюнина, что «Конструкции составов рассматриваемых преступлений настолько сложны, что «правильных» ответов на возникающие вопросы найти просто невозможно, в этом случае необходимо пойти по пути принятия компромиссных решений и закрепить в постановлении Пленума Верховного суда РФ» [6, с.248].

Важность принятия данного постановления определена тем, что судам общей юрисдикции необходимо дать разъяснения на основные вопросы, возникающие при рассмотрении уголовных дел данной категории.

Читайте также:  Как установить отцовство?

Более того, необходимо разъяснить, что следует понимать под «сокрытием имущества, имущественных прав или обязанностей…» [1], установить отличия между неправомерными действиями при банкротстве и другими преступлениями в сфере банкротства, в том числе от преднамеренных и фиктивных банкротств, определить момент окончания преступления, а также дать ответы на другие вопросы, которые могут возникнуть в правоприменительной практике. На наш взгляд, данные рекомендации, необходимы для устранения проблем по применению норм ст. 195, 196, 197 УК РФ, порожденных несовершенством содержания норм уголовного кодекса РФ.

Таким образом, на сегодняшний день при привлечении к уголовной ответственности возникают трудности с определение статуса арбитражного управляющего в случае неправомерного удовлетворения требований отдельных кредиторов заведомо в ущерб другим кредиторам.

Требует также внимания, проблема конкретизации признаков банкротства для правильного установления обстановки совершения неправомерных деяний. При этом, необходимо обеспечить единство судебной практики по данным уголовным делам.

Что определяет важность принятия постановления Пленума Верховного Суда РФ, которое, к сожалению, на сегодняшний день отсутствует.

Литература:

Источник: https://moluch.ru/archive/243/56242/

Неправомерные действия при банкротстве (ст. 195 УК РФ)

Судебная практика.

В большинстве случаев преступления в ходе реализации процедур банкротства совершают граждане, характеризующиеся с положительной стороны и ранее не судимые. Это влияет на вынесенный приговор.

Поэтому чаще всего назначают условное лишение свободы или вовсе обходятся без него, ограничиваясь более мягкими наказаниями.

При этом причиненный ущерб, как правило, взыскивается пострадавшими лицами путем подачи гражданского иска к виновному.

Признание коммерческой организации банкротом: этапы процедуры

Стадии банкротства призваны вывести организацию к здоровому финансовому состоянию либо же окончательно подтвердить недееспособность, как плательщика.

Началом процедуры считается подача заявления в суд о неплатежеспособности организации. Это делает сама компания, ее кредиторы или государство в лице налоговой службы. Обязательно указать информацию о деятельности и состоянии организации:

  • размер долговых обязательств (по всем направлениям) и реквизиты кредиторов;
  • устав организации;
  • имущество и активы;
  • бухгалтерия;
  • причину задолженности, почему нельзя сейчас погасить долги;
  • акт о решении учредителей передать дело в суд (при добровольной подаче акта);
  • свидетельство из ЕГРЮЛ.

Спустя месяц проводится первое заседание, где за организацией закрепляется арбитражный управляющий. Его задача – оценить экономическое состояние компании, найти пути решения проблемы и сделать попытку реанимировать организацию за полгода. Не все компании можно вернуть к финансовой дееспособности, потому этот этап не уместен в любых случаях.

Последний этап – конкурсное производство. Простыми словами – распродажа всего имущества организации путем торгов. После этого юридическое лицо прекращает свое существование. Процедура банкротства платная: порядка 30 тысяч рублей с учетом гос пошлин и услуг арбитражного управляющего.

От помощи последнего нередко отказываются компании, где реанимационный этап не к месту, с целью сэкономить. Это неправильно. Банкротство – сложный юридический процесс. Неправильное закрытие организации ведет к еще большим обязательствам – штрафам за нарушения.

Банкротство – возможность получить списание долговых обязательств, что привлекает предприимчивые фирмы. Это толкает на предоставление нечестной информации о финансовом состоянии компании.

Долги и несостоятельность в 2017 году: изменения в законодательстве

В декабре прошлого года принят новый закон о задолженностях юридических лиц. Поправка в Налоговом кодексе в пп. 2 п. 2. ст. 45 НК РФ говорит, что покрывать обязательства компании – юридического лица – должны и аффилированные лица – филиалы или фирмы, что связаны между собой.

Таким образом ведется прозрачная политика сотрудничества организаций и тщательное отслеживание миграции финансов внутри юридического лица. В 2017 году ожидает упрощение процедуры банкротства для физических лиц.

Действия клиентов

Банкротство финансовой организации в любом случае наносит определённый вред её клиентам, однако, если вовремя принять меры, этот вред можно минимизировать. Если вы столкнулись с ситуацией, когда ваша финансовая организация вступает в процедуру банкротства, первым делом необходимо подать заявление о том, чтобы вас включили в реестр кредиторов.

Статья 195 УК РФ

8. Беспристрастная сторона злодеяния по ч. 3 ст.

195 УК характеризуется воспрепятствованием деятельности арбитражного управляющего или временной администрации кредитной предприятия либо другой денежной предприятия , совершенным в определенной обстановке несостоятельности (когда функции управляющего возложены на арбитражного управляющего либо управляющего временной администрации). Последствия злодеяния выражаются в причинении большого вреда.

Выявление и доказательство факта неправомерных действий

Поскольку процедура банкротства связана с многочисленными действиями различных лиц, то бывает непросто выявить — какие из них являются неправомерными и кто именно допускал нарушения.

К тому же такие нарушения могут быть совершены на самых разных этапах процедуры банкротства, даже до ее начала.

Это касается, в частности, незаконного вывода имущества и активов из собственности потенциального предприятия-банкрота.

Первый этап, на котором возможно обнаружение незаконных действий — это подача должником отзыва на заявление кредитора о признании предприятия банкротом. После возбуждения дела о банкротстве такой отзыв должен быть подан в обязательном порядке. В этом документе должник обязан указать:

  • согласие/несогласие с заявлением кредитора;
  • уровень своей платежеспособности;
  • данные о финансовых возможностях для погашения задолженности.

Предоставление ложных сведений или умышленное сокрытие информации в отзыве об имеющемся имуществе и активах признается неправомерными действиями должника. Это влечет за собой либо административную, либо уголовную ответственность. Выявление таких фактов происходит в ходе анализа документации предприятия со стороны арбитражного/конкурсного управляющего.

Ответственность за неправомерность действий в ходе банкротства

В зависимости от тяжести противоправных действий, совершенных руководством компании либо ее владельцами при проведении процедуры банкротства, ответственность предусмотрена нормами Кодекса об административных правонарушениях РФ (КоАП РФ) или Уголовного кодекса РФ (УК РФ).

Если действия должников не привели к значимым для бюджета и кредиторов последствиям (включая имущественные потери), то, как правило, наказание ограничивается административной ответственностью. Она прописана в ст. 14.

13 КоАП РФ, которая включает в себя подробный перечень возможных неправомерных действий и меры ответственности по каждому из них.

Ответственность за неправомерные действия при банкротстве

Данный материал представляет из себя пример одной из последних поданных мной жалоб на действия арбитражного управляющего. В этом деле о банкротстве я являюсь представителем бывшего генерального директора должника банкрота , которого управляющий пытается привлечь к субсидиарной ответственности.

По большому счету, эту жалобу комментировать смысла не имеет, так как она аргументирована сама по себе.

Подал я ее не в суд, а в саморегулируемую организацию арбитражных управляющих для рассмотрения дисциплинарной комиссией, копию направил в контролирующий орган — Росреестр — местное подразделение Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии.

Уголовная статья за нарушение личного пространства

Основополагающим актом, регламентирующим данный вопрос, является Конституция РФ, а именно — статья № 23. В данной статье закреплено право, согласно которому каждый гражданин может защищать свою личную, частную и семейную жизнь. Нарушение такого закона о неприкосновенности влечет за собой наложение различных санкций, как административных, так и уголовных.

Регулированием данного вопроса занимается и гражданское законодательство. В ГК РФ указано, что собирание сведений о частной или личной жизни человека допустимо не иначе как по его согласию или же по судебному решению. В случае нарушения данной правовой нормы гражданин имеет право потребовать возмещения причиненных убытков или же компенсации морального вреда.

Частная жизнь: определение

По поводу данного вопроса разные теоретики высказывают различные точки зрения.Так, например, Шершеневич утверждает, что частная жизнь, это такие стороны человеческого бытия, которые человек желает сделать недоступными для других.Баглай же полагает, что частная жизнь — это внутренний мир человека.

В рамках правовых реалий под частной жизнью следует понимать совокупность следующих сведений:

  1. Переписка.
  2. Личное пространство.
  3. Семейная жизнь.
  4. Данные о работе, составе семьи и др.

В рамках различных правовых актов в понятие частной жизни вкладываются и другие элементы. В рамках гражданского законодательства, например, охраняется еще и честь, доброе имя и др.

Данный принцип означает, что сведения, входящие в данное понятие, не могут распространяться без разрешения гражданина.

Помимо разрешения гражданина, законным распространение будет и тогда, когда это прописано, например, в решении суда. То же самое касается и сбора информации о гражданине.

Нарушение тайны переписки и других сообщений

Уголовным кодексом охраняется переписка, телефонные переговоры, почтовые, телеграфные и другие сообщения. Нарушение данной тайны на основании статьи 138 УК РФ грозит материальным взысканием в пользу государства до 80 тысяч рублей, обязательными или исправительными работами. Подлежит уголовной ответственности и нарушение неприкосновенности жилища.

Ограничение права на тайну переписки, телефонных переговоров и других способов обмена информацией возможно на основании статьи 13 Уголовного процессуального кодекса только при наличии соответствующего решения суда.

Право на невмешательство в семейную и иную частную жизнь личности в российской Федерации предполагает:

  1. Запрет на незаконные действия с личной информацией.
  2. Право на защиту личной и семейной тайны, доброго имени, персональных данных и др.
  3. Неприкосновенность жилого помещения, включая недопущение его незаконного изъятия и др.

Сюда относится также и врачебная тайна, тайна исповеди и др.

Право на переписку, а в особенности, на сохранение ее тайны, закрепляется во многих нормативных правовых актах, среди которых можно выделить:

  1. Конституция РФ.
  2. Закон «о связи».
  3. УК РФ.
  4. ГК РФ.

Основополагающим нормативным правовым актом в данном вопросе является закон «О связи». Именно там содержится понятие, именуемое тайной связи.

Оно означает, что тайна обеспечивается как при переписке, так и при телефонных разговорах, в том числе и с использованием сети интернет. Защита и охрана граждан соблюдается операторами мобильной связи.

Нарушение такого права допускается не иначе как по решению суда.

Источник: https://kor66.ru/prava-potrebiteley/7346-nepravomernye-deystviya-pri-bankrotstve-st-195-uk-rf.html

Ссылка на основную публикацию